勧誘方針

Ｈ＆Ｌの勧誘方針

弊社は、金融商品取引法及び金融商品販売法第9条に基づき、
以下のとおり弊社の勧誘方針を策定したことをお知らせいたします。

１．お客様の知識、経験、財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らして配慮すべき事項

  • 弊社は、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資等の経験の有無等を記載した「顧客カード」を据置き、知識、投資経験、投資目的、資力等を充分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努めております。
  • 投資勧誘にあたっては、常にお客様の信頼の確保を最重要課題として、法令・関係諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。
  • 弊社は、お客様に金融商品の内容、リスク等について、ご理解いただけるよう適切に説明を行います。

２．勧誘の方法及び時間帯に関しお客様に対し配慮すべき事項

  • 弊社は、合理的な根拠に基づき投資勧誘を行うよう努め、断定的な判断その他お客様の誤解を招くような勧誘を行いません。
  • 弊社は、電話や訪問による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行いません。勧誘に際しご迷惑な行為は、その旨を担当者までお申し付けください。
  • 当社の店頭外国為替証拠金取引はインターネットを通じ、商品提供を行っており、お客様に対し、電話及び個別訪問による勧誘行為は一切行っていません。

３．その他勧誘の適正の確保に関する事項

  • 弊社の役職員は、お客様の信頼と期待にこたえるように、常に知識技能の習得、研鑽に努めるとともに、不適切な勧誘を行わないように社内研修を行っております。
  • 弊社では、今後ともお客様の判断と責任において投資が行われるよう、適切な情報提供に努めてまいります。

※弊社の勧誘方法またはお客様のお取引について、お気づきの点がありましたらコンプライアンス部までご連絡ください。


株式会社Ｈ＆Ｌ　コンプライアンス部
問合わせ先 ： 03-5217-1315

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